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集團 業(yè)務

中基協(xié)與深圳證監(jiān)局強力出手,私募迎嚴監(jiān)管

2021-08-18 16:08

日前,深圳證監(jiān)局表示,近日,深圳證監(jiān)局依法對深圳前海匯能金融控股集團有限公司(以下簡稱前海匯能)兩名主要負責人,采取終身證券市場禁入措施。這是深圳證監(jiān)局首次在私募領域采取的市場禁入措施,也是對嚴重違法違規(guī)私募機構責任人員從嚴從重懲戒的典型案例。據不完全統(tǒng)計證監(jiān)會網站的披露信息,截至7月末,今年以來,地方證監(jiān)局對私募基金開出4張行政處罰決定書,2張市場禁入決定書,合計4名個人被采取市場禁入措施(含上述2名被采取終身證券市場禁入措施)。從處罰原因來看,上述違規(guī)私募涉及基金產品未備案、挪用基金財產、向投資者提供虛假信息、違規(guī)向投資者承諾收益等。此外,地方證監(jiān)局對多家私募基金采取了行政監(jiān)管措施。截至2021年6月底,我國私募基金管理人2.45萬家,管理基金數量10.88萬只,管理基金規(guī)模17.89萬億元。面對如此規(guī)模龐大的私募基金行業(yè),中基協(xié)也在出手加強監(jiān)管。數據顯示,年內共785家機構被注銷私募基金管理人登記,僅剛剛過去的7月,中基協(xié)已經注銷271家私募基金公司,創(chuàng)下了2021年以來單月新高。(來源:母基金研究中心)

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